2025 Автор: Stanley Ellington | ellington@answers-business.com. Соңғы өзгертілген: 2025-01-22 16:04
Съезд жаңада көрсетілген жауапкершілікті жүктегенге дейін AML ережелер, сақтандыру компаниялар және олардың агенттер мен брокерлер байыпты қабылдады күш-жігері күдікті қаржылық операциялардың алдын алу, анықтау және хабарлау.
Бұдан басқа, AML саясатының сақталуына кім жауапты?
AML бағдарламалар тағайындалған директорды тағайындауы керек сәйкестік офицер кім жауапты жалпы орындалуын қадағалау үшін AML саясаты өз мекемесінің ішінде. AML сәйкестігі Офицерлер өз міндеттерін тиімді орындай алуы үшін мекемеде жеткілікті тәжірибе мен өкілеттілікке ие болуы керек.
SAR IC нені білдіреді? Арнайы бері SAR үшін пішін. сақтандыру компаниялары әлі пайдалануға шығарылған жоқ, FinCEN сақтандыруды тапсырды. компаниялар FinCEN нысаны 101: Бағалы қағаздар бойынша күдікті әрекет туралы есеп және. Futures Industries, қосу « SAR - МЕН ТҮСІНЕМІН ” 36-жолда, қаржы ұйымының атауы немесе жалғыз.
Осыған байланысты сақтандыру өнімі дегеніміз не?
Финал мақсаттары үшін сақтандыру компания ережесі, термин « жабылған өнім ” мынаны білдіреді: • Тұрақты өмір сақтандыру топтық өмірден басқа саясат сақтандыру саясат; • Топтық аннуитет шартынан басқа рента шарты; және • Кез келген басқа сақтандыру өнімі ақшалай құны немесе инвестициялық ерекшеліктері бар.
AML-де қызыл жалау дегеніміз не?
Қызыл ту . Күдікті болуы мүмкін жағдайға, транзакцияға немесе әрекетке назар аударуы керек ескерту сигналы. Реттеуші агенттік. Қаржы институттарының бір немесе бірнеше санаттарын қадағалауға және қадағалауға жауапты мемлекеттік мекеме.
Ұсынылған:
АҚШ кедендік брокерлерінің лицензиясын қалай алуға болады?
Егер мен құқығым бар деп ойласам, мен қалай кедендік брокер бола аламын? Алдымен сіз кеден брокерінің лицензиялық емтиханын тапсыруыңыз керек. Екіншіден, сіз брокер лицензиясына өтінімді тиісті төлемдермен жіберуіңіз керек. Үшіншіден, сіздің өтінішіңізді CBP мақұлдауы керек
Сақтандыру агенттері Hipaa компаниясының серіктестігіне жата ма?
HIPAA 1996 жылғы медициналық сақтандырудың сақталуы мен жауапкершілігі туралы заңды білдіреді. Сақтандыру агенттері соңғы екі санатқа жатады. Осы баптың мақсаттары үшін «бизнес -ассоциация» мен «кәсіпкерлік ассоциациядағы қосалқы мердігер» жауапкершіліктің бірдей деңгейіне ие болғандықтан бизнес -серіктес деп аталады
Персоналды оқыту мен дамытудағы менеджердің рөлі қандай?
Оқыту мен дамытудағы менеджердің рөлі компания өз қызметкерлерінің өсуін бағалайтынын хабарлауды (сөзбен де, іс-әрекетпен де) қамтиды. Менеджерлер сондай-ақ оқыту кезінде де, жұмыс орнында да қызметкерлердің жақсарғанын мойындау керек
Банк бөлімшесінің менеджерінің рөлі мен жауапкершілігі қандай?
Филиал менеджері банк бөлімшесін қадағалауға және басқаруға жауапты болады. Олар қаржылық есептілікті қадағалайды, қызметкерлерді жалдайды және оқытады және салалық кірісті өсіреді. Міндеттерге қызметкерлерді басқару және қадағалау, тұтынушыларға көмек көрсету және тамаша тұтынушыларға қызмет көрсету кіреді
Өндірісті жоспарлау мен бақылаудың рөлі қандай?
Өңдеу өнеркәсібіндегі өндірісті жоспарлау мен бақылаудың рөлі қажет болған кезде материалдар мен жабдықтардың қолжетімді болуын және барлығының қалыпты жұмыс істеуін қамтамасыз ету болып табылады. Түпкі мақсат - мүмкін болатын ең тиімді және пайдалы өндіріс