Бейне: Қандай finra 2111?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Соңғы өзгертілген: 2023-12-16 00:19
FINRA ережесі 2111 фирманың немесе қауымдасқан тұлғаның ұсынылған транзакцияға немесе инвестицияға сену үшін ақылға қонымды негізі болуын талап етеді. стратегия бағалы қағазды немесе бағалы қағаздарды тарту тұтынушы үшін қолайлы.
Сонымен қатар, 2111 пішіні дегеніміз не?
SIFMA FINRA ережесіне арналған сертификатты әзірлейді 2111 . Қаржылық индустрияны реттеу органының (FINRA) ережесі 2111 брокер/дилер клиенттерге бағалы қағаздарды қамтитын транзакцияларды немесе инвестициялық стратегияларды ұсыну кезінде қанағаттандыруға тиіс жаңа жарамдылық талаптарын белгілейді.
негізгі жарамдылық міндеттемелері қандай? 2111 ереже үшеуден тұрады негізгі міндеттемелер : негізді жарамдылық , тұтынушыға арналған жарамдылық , және сандық жарамдылық.
Сондай-ақ, финра ұсынысы дегеніміз не?
коммуникацияны құрайды ұсыныс Бұл. «фактілер мен жағдайлар» сұрауы – бұл термин емес. анықталған. Кейбір FINRA басшылыққа алатын принциптер. a ұсыныс жасалды.
Жарамдылық ережесі қандай?
FINRA жарамдылық ережесі фирмалар мен олармен байланысты тұлғалардың олар ұсынған бағалы қағаздарды қамтитын мәміле немесе инвестициялық стратегия клиент үшін қолайлы екеніне «сену үшін ақылға қонымды негіз болуы керек» деп мәлімдейді.
Ұсынылған:
Тұрғын үй заемы үшін төлем ақысы қандай?
Бұл бір реттік төлем, әдетте, ол алдын ала төленеді, яғни оны несие сомасынан шегерудің орнына банкке/БҰБҚ-ға өз қалтаңыздан төлеуге тура келеді. Кейбір банктер оны әкімшілік төлем деп атауы мүмкін. Әдетте өңдеу ақысы сіздің өтінішіңіз мақұлданғаннан кейін алынады
Вена конгресі қандай болды және оның нәтижесі қандай болды?
Вена конгресінің қорытындысы Француздар 1795-1810 жылдар аралығында Наполеон иеленген аумақтарды қайтарды. Ресей өз өкілеттіктерін кеңейтіп, Польша мен Финляндиядан суверантты алды. Австрия да өз территориясын кеңейтті
Прогрессивті реформаторлардың нақты мақсаттары қандай болды, олар осы қоғамдық мақсаттарды қандай жолдармен жүзеге асырды?
Олар бұл қоғамдық мақсаттарды қандай жолдармен жүзеге асырды? Прогрессивті реформаторлардың нақты мақсаттары саясаттағы сыбайлас жемқорлықты тоқтатуға, сенім мен монополияның басқа нысандарын бақылау және жою үшін заңнаманы қадағалау болды
Finra Series 63 лицензиясы дегеніміз не?
63 сериясы бағалы қағаздар емтиханы және иесіне белгілі бір мемлекетте бағалы қағаздың кез келген түріне тапсырыстар сұрауға құқық беретін лицензия болып табылады. Агенттер бағалы қағаздарды сату үшін 7 серия немесе 6 серия лицензиясына қосымша 63 серия лицензиясын алуы керек
Жұмыссыздықтың үш түрі қандай және олардың себептері қандай?
Жұмыссыздықтың түрлері Жұмыссыздықтың үш негізгі түрі бар: циклдік, құрылымдық және фрикциондық. Бұл мақалада жұмыссыздықтың тоғыз түрі жинақталған. Циклдық жұмыссыздық бизнес циклінің қысқару фазасынан туындайды. Циклдік жұмыссыздық көбірек жұмыссыздықты тудырады