Бейне: Финра ережелері қандай?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Соңғы өзгертілген: 2023-12-16 00:19
Өзін-өзі реттеу FINRA оны ғана жүктей алады ережелер мүшелеріне қатысты және ол брокер-дилерлерді реттеуге және лицензиялауға жауапты. FINRA сонымен қатар ӘКК бақылауында. Қысқаша, FINRA брокерлік фирмалар мен биржалық брокерлерді реттеу міндеті жүктелген, ал ӘКК жеке инвесторларға көбірек көңіл бөледі.
Осыған байланысты финра не істейді?
FINRA Ұлттық бағалы қағаздар дилерлері қауымдастығының мұрагері, Inc. (NASD) және мүшесі реттеу , Нью-Йорк қор биржасының атқарушылық және арбитраждық операциялары. Бұл мүше брокерлік фирмалар мен биржа нарықтарын реттейтін үкіметтік емес ұйым.
Содан кейін Финра мен SEC арасындағы айырмашылық неде? FINRA арасындағы айырмашылық және Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия. FINRA қарауында да болады ӘКК . Қысқаша, FINRA брокерлік фирмалар мен биржалық брокерлерді реттеу міндеті жүктелген, ал ӘКК жеке инвесторларға көбірек назар аударылады.
Қарапайым, финра ережелері кімге қолданылады?
FINRA Құрама Штаттарда 16 кеңсесі және шамамен 3600 қызметкері бар. Бағалы қағаздар фирмалары мен олардың брокерлерін қадағалаумен қатар, FINRA бағалы қағаздарды сату немесе басқаларды қадағалау үшін бағалы қағаздар мамандары тапсыруы тиіс біліктілік емтихандарын басқарады. істеу.
Финра ережесі 2330 дегеніміз не?
FINRA дамыған 2330 ереже (Кейінге қалдырылған айнымалы аннуитеттерге қатысты мүшелердің міндеттері) фирмалардың сәйкестік пен қадағалау жүйелерін жақсарту және кейінге қалдырылған айнымалы аннуитеттерді сатып алатын немесе айырбастайтын инвесторларға неғұрлым толық және мақсатты қорғауды қамтамасыз ету.
Ұсынылған:
Z ережелері несиенің қандай түрін қамтиды?
Z ережесі тұтынушылық несиенің көптеген түрлеріне қолданылады. Оған тұрғын үй ипотекасы, үйдегі үлестік несие желілері, кері ипотека, несие карталары, бөліп төлеу несиелері және студенттік несиелердің кейбір түрлері кіреді
RICS мінез-құлық ережелері қандай?
RICS мінез-құлық ережелері мүшелер мен реттелетін фирмалар өз қызметтерін ұсынатын және жеткізетін құрылымды қамтамасыз етеді. Олар мінез-құлық пен реттеудің мөлдір жүйесін көрсетуге арналған. RICS мінез-құлық ережелері қысқа және принциптерге негізделген
1789 жылғы Сот туралы заңның ережелері қандай болды 25-бөлімнің бұл маңыздылығы неліктен болды?
25-бөлімге сәйкес, Сот федералды заңдардың жарамдылығы туралы қабылданған штаттың жоғарғы сот шешімдеріне қатысты юрисдикцияға ие болды. 1789 жылғы Сот заңының бұл бөлімі конституциялық саясатта ерте қайшылықтардың көзі болды. Марбери v
Табысты танудың жаңа ережелері қандай?
Жаңа ережеге сәйкес компаниялар келесі қадамдарды орындауы керек: 1-қадам: Тапсырыс берушімен келісімшарт(тарды) анықтау. 4-қадам: мәміле бағасын келісім-шарттағы орындау міндеттемелеріне бөліңіз. 5-қадам: Субъект орындау бойынша міндеттемені орындаған кезде (немесе солай) табысты тану
Аукционның ережелері қандай?
Аукционды сату ережелері 1] Лотпен сатылатын тауарлар. Аукционда сатылымға шығарылатын тауарлардың көп түрі болуы мүмкін. 2] Сатудың аяқталуы. Аукционшы оның аяқталғанын айтқан кезде сату аяқталды. 3] Сатушы сауда-саттыққа қатысу құқығын сақтай алады. 4] Сату туралы хабарланбаған. 5] Резервтік баға. 6] Сауда-саттықты көрсету. 7] Несие жоқ