Бейне: AML сәйкестік сынағы дегеніміз не?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Соңғы өзгертілген: 2023-12-16 00:19
Ан AML сәйкестігі Бағдарлама қаржылық қылмысты анықтау және хабарлау үшін мекеме пайдаланатын ішкі бақылау мен жүйелерге назар аударуы керек. Бағдарлама олардың кездесудегі тиімділігін өлшеу үшін сол бақылауларды жүйелі түрде қарап шығуды қамтуы керек сәйкестік стандарттар.
Осылайша, AML сәйкестігі дегеніміз не?
Фирмалар Банк құпиясы туралы заңға және оның орындалуына сәйкес болуы керек ережелер ( Ақшаны жылыстатуға қарсы күрес ережелері»). Мақсаты AML ережелер күдікті әрекетті, соның ішінде бағалы қағаздармен алаяқтық пен нарықты манипуляциялау сияқты ақшаны жылыстату мен терроризмді қаржыландыруға қатысты негізгі қылмыстарды анықтауға және хабарлауға көмектесу болып табылады.
Сондай-ақ, AML-дің 4 тірегі қандай? Тиімді болудың төрт тірегі бар BSA /AML бағдарламасы : 1) ішкі саясаттарды, процедураларды және тиісті бақылауларды әзірлеу, 2) сәйкестік жөніндегі қызметкерді тағайындау, 3) мұқият және тұрақты оқыту бағдарламасы , және 4) сәйкестікті тәуелсіз тексеру.
Сонымен қатар, BSA AML сәйкестігінің 5 тірегі қандай?
Көптеген жылдар бойы AML сәйкестік бағдарламалары халықаралық танымал төрт тірекке негізделген: ішкі саясаттарды, процедуралар мен бақылауларды әзірлеу, AML (BSA) қызметкерін тағайындау бағдарламасы , қатысты оқыту қызметкерлер мен тәуелсіз тестілеу.
AML аудиті дегеніміз не?
Ақшаны жылыстатуға қарсы күрес : Өткізудің 5 қадамы Аудит . Тәуелсіз AML аудиті бұл шын мәнінде фирманың сынағы AML бағдарламасы. Бұл қаржылық емес аудит , бірақ фирмада сәйкес келетінін тексеру үшін тест AML бағдарлама және олардың айтқанын істеп жатыр.
Ұсынылған:
Stryker үшін Gallup сынағы дегеніміз не?
Stryker Gallup сынағы Егер сіз stryker бағдарламасына өтініш білдірсеңіз, GallupStreghtsFinder тұлғалық тестін ауызша, онлайн немесе жазбаша түрде сынауға тура келеді. Gallup сынағының негізгі мақсаты – тестілеушілерге білім, дағдылар мен таланттардың үйлесімі ретінде өзінің ерекше күшті жақтарын табуға көмектесу
Сәйкестік болжамы дегеніміз не?
Жүйелілік болжамы жеке тұлғаның оның байқалған әсер ету тарихы бойынша әлеуетті нәтижесі сол адам үшін нақты байқалатын нәтиже екенін білдіреді
Айналым капиталының сәйкестік саясаты дегеніміз не?
Өтеу мерзімін сәйкестендіру немесе хеджирлеу тәсілі – айналым капиталын қаржыландыру стратегиясы, мұнда қысқа мерзімді талаптар қысқа мерзімді қарыздармен және ұзақ мерзімді қарыздармен ұзақ мерзімді талаптар қанағаттандырылады. Негізгі принцип әрбір актив бірдей дерлік өтеу мерзімі бар борыштық құралмен өтелуі керек
USA Patriot Act сәйкестік бағдарламасы дегеніміз не?
АҚШ-тың PATRIOT актісіне сәйкестік талаптарын қалай орындауға болады. Акттің 326-бөлімі барлық қаржы институттарынан шот ашатын клиенттердің жеке басын дәлелді және іс жүзінде тексеру үшін Тұтынушыны сәйкестендіру бағдарламасын (CIP) енгізуді талап ете отырып, Банк құпиясы туралы Заңды (BSA) күшейтеді
SAP жүйесінде үш жақты сәйкестік дегеніміз не?
Кредиторлық берешектегі үш жақты сәйкестік шот-фактуралар өңделіп, төленгенге дейін жеткізушінің шот-фактураларын сатып алу тапсырыстарымен және алынған тауарлар немесе қызметтердің санымен сәйкестендіруге мүмкіндік береді. Ол шот-фактураның төленуін қамтамасыз ету үшін осы құжаттарды тексеруді автоматтандырады