Брокер лицензиясын қалай тексеруге болады?

2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Соңғы өзгертілген: 2023-12-16 00:19

Жылжымайтын мүлік брокерінің ҚХР тізілім кітаптарында бар-жоғын тексеру үшін келесі процедураны қолдануға болады:

1. 2-қадам – «Мамандық» жолағындағы тізімнен ЖЫЛҒЫНЫ МҮЛІК БРОКЕРІ таңдаңыз:
2. 3-қадам – «Аты» жолағында лицензиясын растағыңыз келетін жылжымайтын мүлік брокерінің атын енгізіңіз:

Сәйкесінше, брокердің лицензиясы бар-жоғын қалай білуге болады?

Брокер

1. FINRA BrokerCheck сайтына кіріңіз немесе FINRA-ға (800) 289-9999 нөміріне қоңырау шалыңыз.
2. Сондай-ақ мемлекеттік бағалы қағаздарды реттеуші органға хабарласыңыз.
3. ӘКК жеке тұлғаларға қарсы жасаған ресми әрекеттер үшін SEC Action Lookup құралын тексеріңіз.

Сонымен қатар, брокерлік чек дегеніміз не? BrokerCheck қаржылық жағдайды және тәжірибені зерттеуге арналған тегін құрал брокерлер , кеңесшілер мен фирмалар. BrokerCheck Құнды қағаздарды (акцияларды, облигацияларды, инвестициялық қорларды және т.б.) сатуға, инвестициялық кеңес беруді немесе екеуін де ұсыну үшін заң талабына сай тұлға немесе фирма тіркелген-тіркелмегенін бірден хабарлайды.

Осыған байланысты брокердің заңды екенін қалай білуге болады?

Сіздің брокеріңіздің заңды екенін тексерудің бірнеше жолы бар:

1. Кәсіби ұйымдармен тексеріңіз. Сіз істеу керек бірінші нәрселердің бірі - сіздің брокеріңіздің қай жерде тұрғанын білу үшін кәсіби және реттеуші ұйымдармен тексеру.
2. Мемлекеттік мекемелерден сұраңыз.
3. Интернеттегі шолуларды зерттеу.
4. Жеке ұсыныстарды алыңыз.

Қаржы кеңесшісінің тіркелгі деректерін қалай тексеруге болады?

ӘКК Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияны білдіреді

1. Егер жауап FINRA болса, кеңесші бағалы қағаздар лицензиясының қандай да бір түріне немесе бірнеше лицензияға ие болады.
2. Егер жауап ӘКК болса, кеңесшіні де, олар жұмыс істейтін фирманы да тексеру үшін олардың веб-сайтындағы SEC инвестициялық кеңесшісін іздеу мүмкіндігін пайдалануға болады.