Қаржылық ақпарат u4-те қанша уақыт сақталады?
Қаржылық ақпарат u4-те қанша уақыт сақталады?

Бейне: Қаржылық ақпарат u4-те қанша уақыт сақталады?

Бейне: Қаржылық ақпарат u4-те қанша уақыт сақталады?
Бейне: Қаржылық есеп қарапайым қазақ тілінде! 2024, Желтоқсан
Anonim

Бұл қалады 7 жыл бойы. Жасаңыз Сіздің түсініктеме оған ең оң жарық береді.

Осылайша, қаржылық ашулар BrokerCheck -те қанша уақыт сақталады?

он жыл

Сонымен қатар, мен u4 -ті қашан жаңартуым керек? Пішін U4 заңды түрде дисквалификациялау оқиғасы туралы білгеннен кейін 10 күн ішінде өзгертулер енгізілуі тиіс. Өзгерістердің барлық басқа түрлері үшін Нысан U4 болуы керек жалпы болу жаңартылды себеп болатын фактілер мен жағдайларды білгеннен кейін 30 күннен кешіктірмей жаңарту.

Екіншіден, u4-те не ашылуы керек?

14А және 14В тармақтарында U4 , өтініш берушілер ашып көрсетуі тиіс белгілі бір қылмыстық айыптаулар мен сотталғандар туралы ақпарат, соның ішінде ашу барлық ауыр қылмыстар мен қылмыстық теріс қылықтар. Сіз сотталмаған болсаңыз да, сізге нұсқау беріледі ашу анықталған құқық бұзушылықтар үшін айыптау.

Өндіріп алу туралы u4 пішінінде есеп беруге болады ма?

U4 пішіні . Сіз кез келгені туралы хабарлауыңыз керек өндіріп алу немесе соңғы 10 жылда FINRA құжатында орын алған жеке банкроттық U4 пішіні . Бұған сондай жағдайларды қосады өндіріп алу тіркелгеннен кейін пайда болды U4 . Сіз жаңартуды талап етесіз U4 жаңа ақпаратпен.

Ұсынылған: