Бейне: Қаржы ұйымының СИП басқарма мақұлдауына жатады ма?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Соңғы өзгертілген: 2023-12-16 00:19
Енді, Қаржылық мекемелер тұтынушыларды сәйкестендіру бағдарламасын әзірлеуі керек ( CIP ) федералды заңдылықты сақтау мақсатында олардың көлемі мен кәсіп түріне сәйкес. Бағдарлама тақырып дейін мақұлдау бойынша тақта берілген директорлардың қаржылық институт.
Осыны ескере отырып, CIP үшін қандай ақпарат қажет?
Кем дегенде, банк сәйкестендіргішті сақтап қалуы керек ақпарат (жеке тұлғаның аты-жөні, мекен-жайы, туған күні, СТН және кез келген басқа). қажетті ақпарат бойынша CIP ) шот жабылғаннан кейін бес жыл ішінде шот ашу кезінде алынған.
Сонымен қатар, ашық саудаланатын компаниялар CIP -тен босатылады ма? Сұрақ: мамандығы бойынша уәкілетті тұлға бола ма? көпшілік алдында - саудаланды қор компания әрқашан бол CIP-тен босатылады банкте депозиттік шот ашу кезінде қойылатын талаптар? Жауап: Егер шот жеке тұлғаның атына ашылса, жауап жоқ.
Сондай-ақ білу керек, CIP негізгі элементтері қандай?
Сәйкес келетін CIP тиісті тексеруге арналған үш негізгі компоненттен тұрады: жоспарлау және жүзеге асыру , қадағалау және жауапкершілік және тәуелсіз аудит. Олардың әрқайсысы қаржы институтының бизнес бағыттарына, көлеміне, құрылымына және тәуекел профиліне байланысты азды-көпті күрделі болуы мүмкін.
CIP бизнеске қатысты ма?
Қысқасы, жауап жоқ. Қаржы институтының клиенті іс жүзінде бизнес . Сонымен, CIP бойынша орындалуы керек бизнес (яғни тапсырыс беруші) және әрбір қолтаңбада емес. Клиент жасайды адам кірмейді жасайды несиесі бар тұлға сияқты банктік қызметтерді алмау қолдану жоққа шығарылады.
Ұсынылған:
Біріккен Ұлттар Ұйымының ұлттықтан жоғары ұйымы не үшін құрылды?
ЮНЕСКО – білім, ғылым, мәдениет және коммуникация салаларындағы халықаралық ынтымақтастықты ілгерілету арқылы бейбітшілік пен қауіпсіздікті сақтауға үлес қосу міндеті жүктелген Біріккен Ұлттар Ұйымының мамандандырылған мекемесі. Ол 1945 жылы 16 қарашада үкіметаралық ұйым ретінде құрылды
United Press International ұйымының мақсаты қандай?
United Press International (UPI) - 20-шы ғасырдың көп бөлігінде жаңалықтар желісі, фото, жаңалықтар фильмі және аудио қызметтері мыңдаған газеттерге, журналдарға, радио және теледидар станцияларына жаңалық материалдарын ұсынған халықаралық ақпарат агенттігі
Біріккен Ұлттар Ұйымының қоршаған орта жөніндегі конференциясының негізгі тақырыбы қандай болды?
1972 жылы қоршаған орта мен тұрақты даму мәселелерін шешу үшін Біріккен Ұлттар Ұйымының Адамды қоршаған орта жөніндегі конференциясы (UNCHE) шақырылды. Стокгольм конференциясы деп те аталатын UNCHE қоршаған ортаны қорғауды тұрақты дамумен байланыстырды
FDA ұйымының инспекциялық есебі дегеніміз не?
Агенттік үкіметінің юрисдикциясы: Америка Құрама Штаттары
Халықаралық азаматтық авиация ұйымының қызметі қандай?
Чикаго конвенциясында айтылғандай, ИКАО мақсаттары мен міндеттері бүкіл әлемде халықаралық азаматтық авиацияның қауіпсіз және ретті өсуін қамтамасыз ету үшін халықаралық әуе көлігін жоспарлау мен дамытуға жәрдемдесу; әуе кемелерін жобалау және бейбіт мақсатта пайдалану өнерін ынталандыру;